UBS Financial Services, la branche de gestion de patrimoine américaine du géant bancaire suisse UBS Group AG, écope d’une amende de 125 millions de dollars pour des violations délibérées et répétées des règles de lutte contre le blanchiment d’argent. Cette sanction, prononcée par le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), constitue la plus importante jamais infligée à un courtier négociant en valeurs mobilières pour des infractions à la Bank Secrecy Act (BSA). Elle fait suite à une première pénalité de 14,5 millions de dollars en 2018 pour des manquements similaires, les regulators ayant souligné le caractère récidiviste de l’établissement. UBS FS devra désormais se soumettre à un examen indépendant de l’ensemble de son programme AML ainsi qu’à un réexamen rétroactif des activités suspectes non déclarées, notamment celles liées à des réseaux de trafic de drogues et de corruption internationale.
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